心电图 偷拍 易方达瑞安纯真配置夹杂A,易方达瑞安纯真配置夹杂C: 易方达瑞安纯真配置夹杂型发起式证券投资基金更新的招募说明书

易方达瑞安纯真配置夹杂型发起式证券投资     基金更新的招募说明书    基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司    基金托管东谈主：上海银行股份有限公司         二〇二四年十月                        紧要领导 活配置夹杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]3081 号）进行召募。本 基金基金合同于 2021 年 1 月 8 日庄重成效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和 收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 风险，投资者在投本钱基金前，请负责阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物资 料撮要等信息袒露文献，全面矍铄本基金产物的风险收益特征和产物脾性，充分研讨自身 的风险承受材干，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行径作出孤立决策，承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基金 可能遭受的额外风险包括：（1）本基金的资产配置风险；（2）本基金投资范围包括内地 与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而面对的香港股票阛阓及 港股通机制带来的风险；（3）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金 融养殖品以及资产复旧证券等特殊品种而面对的其他额外风险；（4）本基金投资范围包 括存托凭证而面对的额外风险；（5）本基金投资新股的风险；（6）本基金基金合同平直 圮绝的风险。此外，本基金还将面对阛阓风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的 流动性较差风险、多量赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险治理器具带来的 风险等）、治理风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风 险评级可能不一致的风险、税收风险等其他一般风险。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及额外 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 债券型基金和货币阛阓基金。 治理东谈主固有资金、基金治理东谈主的高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金，本基金发起资金 的认购情况详见治理东谈主届时发布的基金合同成效公告。发起资金提供方认购基金的金额不 少于 1000 万元东谈主民币，且持有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方对本基 金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推选和保证，发起资 金也并毋庸于对投资东谈主投资亏本的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资风险。 本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同成效日起满 3 年后，发起资金提供 方将根据自身情况决定是否连续持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份 额。另外，基金合同成效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动圮绝，投资东谈主将面对基金合同可能圮绝的概略情味风险。   《基金合同》成效满三年后的存续期内，若连气儿五十个工作日基金资产净值低于五千 万元或基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主，本基金将按照基金合同的约定圮绝基金合同，无 需召开基金份额持有东谈主大会。若出现前述情形，本基金将面对圮绝清盘的风险。 后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 值的风险。 损失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金进展的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金治理东谈主章节进行更新，权衡信息更新截止日为 2024 年 10 月 9 日。本基金关联财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 16 日。 （本禀报中财务数据未经审计）                            目         录                                  I                     一、绪   言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投 资基金销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金信 息袒露治理办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《证券投资基金信息袒露内 容与格式 准则第 5 号》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称《治理礼貌》）、《易方达瑞安纯真配置夹杂型发起式证券 投资基金 基金合同》（以下简称基金合同）过火它关联礼貌等编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料央求募 集的。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即 成为基金 份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合 同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联礼貌享有权利、承担义务。基 金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律 文献的内 容与届时有用的法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法例的礼貌为准。                          二、释 义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用更正和补充 型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 其更新 尊府撮要》过火更新 发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 《公开召募证券投资基金信息袒露治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关对其不 时作念出的 更正 主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 资金进行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主矍铄了基金销售服务条约， 办理基金 销售业务的机构 销售业务经验并与基金治理东谈主矍铄了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受易方达基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 非港股通来回日，则本基金不敞开 金治理东谈主所治理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东谈主和投 资东谈主共同 校服 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，央求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额转换为基金治理东谈主管 理的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动 完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 转换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总 数后的余 额）逾越上一敞开日基金总份额的 10% 息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 其他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等序言 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、 资产复旧证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等 方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给实践申购、赎回的投资者，从 而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证 券投资基 金 理东谈主固有资金、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的最 后一日。 如该年度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日 持有东谈主服务的用度 基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 处置计帐，目的在于有用遮盖并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动 性风险管 理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值 存在要紧概略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情味的资产                           三、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   权衡电话：400 881 8088   权衡东谈主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理                 股东称号                出资比例              广东粤财信赖有限公司             22.6514％              广发证券股份有限公司             22.6514％                盈峰集团有限公司             22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司            15.1010％          广州市广永国有资产经营有限公司            7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）           1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）           1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）           1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）           1.5388％                       总   计          100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司董事长、量化投 资决策委 员会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥保障公司证券部有计划 商量室总 司理助理，吉祥证券有限责任公司有计划商量部副总司理（主理工作）、国债部副总司理 （主理工作）、资产治理部副总司理、资产治理部总司理，中国吉祥保障股份有 限公司投 资治理部副总司理（主理工作），宇宙社会保障基金理事会投资部资产配置处处 长、投资 部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司董事长（联席）、 总司理， 广州投资照顾人学院治理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资快乐部副 司理、基 金司理、基金投资快乐部副总司理，易方达基金治理有限公司督察员、监察部总 司理、总 裁助理、阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产治理有限公司董事，易方 达资产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档治理东谈主职工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有 限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董 事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长， 广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广发证券股 份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开发局 招商办科 员，广发证券有限责任公司投资银行总部、投资快乐总部、投资自营部业务员、 副司理， 广发基金治理有限公司筹备组成员、投资治理部职员、基金司理、投资治理部总 司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资 产治理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元本钱治理有限公司董事。   苏斌先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金治理有 限公司经 理、实行董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董 事，珠海澳斐盈峰私募基金治理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业治理有限 公司副董 事长，大天然家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中 富证券有 限责任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部实行董事，名力 中国成长 基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化 科技有限 公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事。   邓谦先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广东省广晟控 股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘 书、企业 治理部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进 材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、 外洋发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广 晟本钱投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金治理有限公司孤立董事，中山大学 法学院副 解说、博士生导师，广东省法学会国际法学有计划会秘书长，中国国际私法学会理 事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤立董事，艾尔玛科 技股份有 限公司孤立董事，祥鑫科技股份有限公司孤立董事，广州恒运企业集团股份有限 公司孤立 董事。曾任好意思国天普大学法学院探问副解说，广东凯金新动力科技股份有限公司孤立董 事，江苏凯强医学考验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤立董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金治理有限公司孤立董事，清华大学经 济治理学 院解说、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行董事，   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建 筑治理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济治理学院讲师、副解说、技能经 济与治理 系主任、立异创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信 息技能股 份有限公司孤立董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤立董事，深圳市力合科创股份有限公司 孤立董事。   刘劲先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司孤立董事，长江商 学院司帐 与金融解说、投资有计划中心主任、解说治理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济 学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森治理学院助瓦解说、副解说、终生解说，长江商学院 行政副院 长、DBA 神色副院长、创创社区神色发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公 司孤立董 事，瑞士银行（中国）有限公司孤立董事，秦川机床器具集团股份公司孤立董事 ，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司孤立董事，中国天伦燃气控股有限公司孤立非实行董事。   刘发宏先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司监事会主席，广 东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商 学院团总 支文牍兼政事教悔员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐 主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部 长，珠海 市国弘财务照顾人有限公司神色司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九 洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派 驻国有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理 ，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财 信赖有限 公司党委委员、副文牍、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司监事，广州市广永国 有资产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董 事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分 行统计研 究处干部、货币信贷治理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股 集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交 易中心有 限公司董事，广州股权来回中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事 长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金治理有限公司董事长，广州跑马 文娱总公 司董事，广州广永投资治理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、总裁助理、党 群工作部 联席总司理，易方达资产治理有限公司监事，易方达私募基金治理有限公司监事 ，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方 达基金管 理有限公司综合治理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网 金融部总 司理、综合治理部总司理、行政事理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、权益投资治理部总经 理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际 金融部职 员，深圳和君创业有计划商量有限公司治理商量神色司理，湖南证券投资银行总部神色经 理，融通基金治理有限公司有计划筹划部有计划员，易方达基金治理有限公司权益投 资总部副 总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理 助理、投 资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、权益运作复旧部总经 理、东谈主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金治理有 限公司投 资治理部来回员，易方达基金治理有限公司蚁合来回室来回员、总司理助理、副 总司理， 有计划部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金治理有限公司实行总司理、权益投 资决策委 员会委员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司有计划 员、投资治理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、有计划部副总司理、有计划部总经 理、基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总经 理、权益 投资总监、副总司理级高档治理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理 级高档管 理东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产治理委员会委员 ，易方达 资产治理（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、阛阓及产物委员会委员。 曾任君安 证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有 限责任公 司有计划员，易方达基金治理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款治理部 总司理、 固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易 方达资产 治理有限公司董事。   娄利舟女士，工商治理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金治理有 限公司副 总司理级高档治理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达资产治理有限公司董 事长，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任联 合证券有 限责任公司证券营业部分析师、有计划所策略有计划员、经纪业务部高档司理，易方 达基金管 理有限公司销售复旧中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产治理有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员。曾 任中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、来回部司理、研发部经 理、证券 总部有计划部行业有计划员，易方达基金治理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、 阛阓部华 东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理 、上海分 公司总司理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员、发 展有计划中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金 治理有限 公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、 基础设施资产治理委员会委员，易方达资产治理有限公司副董事长，易方达资产 治理（香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记 结算公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券来回所北京中心助理主任、上市部副总监、 基金债券 部副总监、基金治理部总监。   高松凡先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总经 理级高档 治理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金 中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易 方达基金 治理有限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商治理硕士、金融学硕士。现任易方达基金治理有限公司副 总司理级 高档治理东谈主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高档审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险经 理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地 区董事总 司理、大中华地区高档副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计有计划处科员，易方 达基金管 理有限公司运作复旧部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总经 理、投资 风险治理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产治理（香 港）有限公司董事，易方达私募基金治理有限公司监事，易方达资产治理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主 员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业有计划员、基 金司理助 理、有计划部总司理助理。   陈丽园女士，治理学硕士、法律硕士。现任易方达基金治理有限公司副总经 理级高档 治理东谈主员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公 司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规治理总部总司理兼合规内 审部总经 理，首席营运官，易方达资产治理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产治理委员会委员、基金司理 。曾任易 方达基金治理有限公司债券有计划员、基金司理助理、固定收益有计划部负责东谈主、固 定收益总 部总司理助理、固定收益有计划部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资 业务总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限 公司数目 分析师，中信证券股份有限公司有计划员，易方达基金治理有限公司投资司理、固 定收益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金治理有 限公司市 场拓展部有计划员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总经 理、行业 有计划员、基金司理助理、有计划部总司理助理、有计划部副总司理、有计划部总司理。   陈皓先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限 公司行业 有计划员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业有计划员、基金司理 助理、投 资司理、有计划部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司首席信息官、信息安全 与运维中 心总司理。曾任长城证券有限责任公司信息技能中心职员、营业部电脑部司理， 金鹰基金 治理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金治理有限公 司信息技 术部副总监（主理工作）、总监，易方达基金治理有限公司信息技能部副总司理 、系统研 发部副总司理、技能运营部总司理、数据平台研发中心总司理、狡计与复旧中心总司理。   杨冬梅女士，工商治理硕士、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副 总司理级 高档治理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限 责任公司 投资快乐部职员、发展有计划中心阛阓有计划部负责东谈主，南边证券股份有限公司有计划 所高档研 究员，招商基金治理有限公司机构快乐部高档司理、股票投资部高档司理，易方 达基金管 理有限公司宣传筹划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总经 理、宣传筹划部总司理，易方达资产治理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险治理部总司理。曾任易方达基金治理有限公司 金融工程 有计划员、绩效与风险评估有计划员、投资发展部总司理助理、投资风险治理部总经 理助理、 投资风险治理部副总司理、投资风险治理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金治理有限公司督察长、内审稽核部总 司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会工作，曾 任易方达 基金治理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产治理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主 员（首席 阛阓官）、渠谈与营销治理部总司理、产物假想与业务立异部总司理。曾在普华 永谈中天 司帐师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达资产治理有限公司副总司理 、合规风 控负责东谈主、常务副总司理、董事。    计瑾女士，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金治理有限公司基 金司理、 基金司理助理、有计划员。曾任工银瑞信基金治理有限公司转债有计划员、投资司理 助理。计 瑾历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职时候        离任时候 易方达悦浦一年持有夹杂                           2024-10-09    - 易方达瑞安夹杂发起式                            2024-10-09    - 易方达瑞康夹杂                               2024-10-09    - 现任基金司理助理的基金 易方达鑫转添利夹杂    汪子冲先生，金融硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金治理有限 公司基金 司理助理。曾任泰康资产治理有限责任公司固定收益有计划高档司理。汪子冲现任 基金司理 助理的基金如下： 现任基金司理助理的基金 易方达裕富债券                         易方达鑫转增利夹杂 易方达磐固六个月持有夹杂                    易方达鑫转招利夹杂 易方达新益夹杂                         易方达宁易一年持有夹杂 易方达瑞安夹杂发起式                      易方达悦安一年持有债券 易方达瑞川夹杂发起式                      易方达悦通一年持有夹杂 易方达瑞康夹杂                         易方达招易一年持有夹杂 易方达瑞祺夹杂                         易方达磐恒九个月持有夹杂 易方达瑞选夹杂                         易方达稳泰一年持有夹杂 易方达裕鑫债券    本基金历任基金司理情况：杨康，治理时候为 2021 年 1 月 8 日至 2023 年 6 月 27 日； 胡文伯，治理时候为 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 10 月 8 日。    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、 张清华先 生、王晓晨女士、袁方女士、刘晨曦女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。   王晓晨女士，易方达基金治理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。   袁方女士，易方达基金治理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。   刘晨曦女士，易方达基金治理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。   祁广东先生，易方达基金治理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金经 理，易方 达资产治理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证 券提供意 见负责东谈主员（RO）、提供资产治理负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金治理东谈主的职责 为；   （四）基金治理东谈主的承诺 监会的关联礼貌，建立健全里面限定轨制，采选有用方法，防备违背现行有用的关联法 律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联礼貌的行径发生。 部限定轨制，采选有用方法，防备下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事相 关的来回行径；   （7）草率责任，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会退却的其他行径。 律、法例及行业标准，浑厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金权衡机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、搅扰、勤勉或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率责任、滥用权力；   （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌，泄 露在职职时期瞻念察的关联证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内容 、基金投 资狡计等信息；   （8）违背证券来回气象业务王法，利用对敲、倒仓等技巧控制阛阓价钱，扯后腿阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中挑升含有虚假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌， 露出在职职时期瞻念察的关联证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金 投资狡计等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回过火他行径。   （五）基金治理东谈主的里面限定轨制   为保证公司标准化运作，有用地防护和化解经营风险，促进公司诚信、正当 、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，诊治公司及公司股东的正当权益，本基金治理东谈主 建立了科 学、严实、高效的里面限定体系。   （1）保证公司经营治理行径的正当合规性；   （2）保证各样基金份额持有东谈主及托福东谈主的正当权益不受侵略；   （3）防护和化解经营风险，提高经营治理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全好意思满，收场公司的络续、健康发展，促进公司收场发展计谋；   （4）督促公司全体职工效力职业操守，耿直诚信，羊左之谊自律，勤勉尽责；   （5）诊治公司的声誉，保持公司的精良形象。   （1）健全性原则。里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，诊治内限定度 的有用实行。   （3）孤立性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，除违警律法例另有 礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限定成本达到最好的里面限定效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的制 度组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是 公司里面 限定大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管 理轨制； 第四个层面是部门和业务治理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。公司疼爱对轨制的络续检 验，诱导 业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，握住检验和增强 公司轨制 的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于通盘公司行径。股东会、董事会、监事会和治理层必 须充分履 行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各 项经营业 务和治理标准必须降服治理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项工作必须是在 业务授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面神态，授权书应当明确授权内容 。公司授 权应适当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用 的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司有计划业务   有计划工作应保持孤立、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正大影响；建立严谨 的有计划工 功课务过程，形成科学、有用的有计划方法；建立投资产物备选库轨制，有计划部门 根据投资 产物的特征，在充分有计划的基础上建立和诊治备选库。建立有计划与投资的业务交 流轨制， 保持流畅的交流渠谈；建立有计划禀报质地评价体系，握住提高有计划水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防护原则和效纵情原则制定合理 的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹制 度和考察 轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立 投资风险 评估与治理轨制，将重心投资限制在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资业 绩评价体 系，实时纪念分析和评估投资结果。   （4）来回业务   建立蚁合来回部门和蚁合来回轨制，投资指示通过蚁合来回部门完成；建立 来回监测 系统、预警系统和来回反馈系统，完善权衡的安全设施；蚁合来回部门应付来回 指示进行 审核，建立平允的来回分配轨制，确保平允对待不同基金；完善来回记录，并及 时进行反 馈、查对和归档督察；建立科学的投资来回绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限定点建立健全 标准的系 统和过程，以基金为司帐核算主体，孤立建账、孤立核算。通过合理的估值方法 和估值程 序等司帐方法，信得过、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同 时建立司帐档案督察轨制，确保档案信得过好意思满。   （6）信息袒露   公司建立了完备的信息袒露轨制，指定了信息袒露负责东谈主，并建立了相应的 轨制过程 标准权衡信息的网罗、组织、审核和发布，死力确保公开袒露的信息信得过、准确 、好意思满、 实时。   （7）监察与合规治理   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规治理 工作的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司权衡会议，调阅公司权衡档案尊府，就内 部限定制 度的实行情况独随即履行检验、评价、禀报、建议职能。督察长依期和不依期向 董事会报 告公司里面限定实行情况，董事会对督察长的禀报进行审议。   公司设立监察合规治理部门，并保障其孤立性。监察合规治理部门按照公司 礼貌和督 察长的安排履行监察与合规治理职责。   监察合规治理部门通过依期或不依期检验里面限定轨制的实行情况，督促公 司和旗下 基金的治理运作标准进行。   公司董事会和治理层充分疼爱和复旧监察与合规治理工作，对违背法律、法 规和公司 里面限定轨制的，根究关联部门和东谈主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面限定轨制的袒露信得过、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展握住完善里面限定轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立时候：1995 年 12 月 29 日   组织神态：股份有限公司（中外结伙、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时期：络续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号   托管部门权衡东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券来回所主板上市公 司，股票代码 601229。   上海银行以“极品银行”为计谋愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢 价值不雅， 围绕高质地可络续发展主义，将数字化当作立异驱动、提高能级的中枢力量，加 快转型发 展，死力收场新的质变。   自成立以来，上海银行效力金融企业初心职责，积极融入场地经济开辟，助 力长三角 一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施，服务上海“五个中 心”、“五个新城”、自贸区等立异发展，区域服务能级握住提高；着力复旧实 体经济转 型升级，在普惠、科创、绿色、民生等领域加大插足，打造“上行惠相伴”、“绿树城 银”等特色服务品牌，构建敞开谐和的立异服务平台，推出“上行 e 链”、“智谋 e 疗” 等专科服务体系，业务界限络续增长；握住服务东谈主民好意思好活命追求，深入开辟“ 适老、为 老、惠老”的待业金融服务模式、培育大钞票治理专科材干、助力振作场景化耗费需求 等，为客户提供不啻于金融的综合服务。   当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、 苏州设立 一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕卓越谐和区、 泰州等设 立二级分行，分支机构布局狡饰长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度计谋实施 区域。陆 续设立了上银香港过火子公司上银国际、上银基金过火子公司上银瑞金、上银理 财，发起 设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚耗费金融，跨境和综合经营布局完善。   比年来，上海银行综合实力握住增强、发展品性稳步提高。当今，集团总资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行 是国内 20 家系统紧要性银行之一，在英国《银大师》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百 强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 产物部、 托管运作部（内设系统辖理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大 学本科及 以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。   比年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，络续深化业务转型，把抓阛阓热 点，积极拓展公募基金、银行快乐、保障、资产证券化四大重心细分阛阓，大肆 提高同行 托管竞争力，保障托管界限打破 1800 亿元，公募基金托管界限打破 2600 亿元。同期，上 海银行络续探索并积极鼓吹托管产物立异，为包括基金公司、证券公司、信赖公 司、生意 银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等各样机构提供资产托管服务，形成 了托管产 品及服务多元化发展的气象，资产托管界限逾越 2.89 万亿元，其中同行机构托管界限逾越   结果 2024 年 5 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 152 只，产物类型涵盖了 股票型、夹杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 集结、QDII 以及 FOF 基金等，基 金资产净值界限所有约 2798.8937 亿元。   （二）基金托管东谈主的里面限定轨制   严格校服国度关联法律法例、行业监管规章和上海银行关联礼貌，遵法经营 、标准运 作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保关联信息 的信得过、 准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险限定组织结构是由总行风险治理部门和资产 托管部共 同组成。托管业务风险限定纳入全行的风险治理体系；资产托管部配备专职东谈主员 负责托管 业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险限定方法。   （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，狡饰到资 产托管部整个的部室、岗亭和东谈主员。   （2）孤立性原则：资产托管部内设孤立的稽核监督团队，保持高度的孤立性 和巨擘 性，负责对托管业务风险限定工作进行率领和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险治理必须以防护风险、审慎经营为前提，保证托管资产 的安全与好意思满；托管业务经营治理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或 新增业务 时，作念到先期完成权衡轨制开辟。   （5）有用性原则：里面限定体系应与所处的环境相安妥，以合理的成本收场 内控目 标，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营治理的 需要，适 时进行相应修改和完善；里面限定应当具有高度的巨擘性，任何东谈主不得领有不受 里面限定 敛迹的权力，里面限定存在的问题应当偶然得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务过程、详确的操作手册、严格的东谈主员行径标准 等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的治理结构。   （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险限定 方法。   （4）托管业务操作间实施门禁治理和音像监控。   （5）依期开展业务与职业谈德培训，使职工设立风险防护与限定理念，并签 订承诺 书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立异域灾备，保证业务连气儿不中 断。   （三）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主负有对基金治理东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法 》、《运 作办法》、基金合同过火他关联礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组 合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的 经营、收 益分配、申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对基金治理东谈主进行业务 监督、核 查。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有违背法律法例和基金合同的行径，应实时以书 面神态通 知基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到通知后应实时查对并以书面神态对基金 托管东谈主发 出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东谈主 改正。基 金治理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报 中国证监 会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法行径，立即禀报中国证监会，同期， 通知基金 治理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联礼貌，或 者违背基 金合同约定的，应当拒却实行，立即通知基金治理东谈主，并实时向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回标准还是成效的投资指示违背法律、行 政法例和 其他关联礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金治理东谈主，并实时向 中国证监 会禀报。                          五、权衡服务机构   （一）基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   权衡东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金治理东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称号：易方达基金治理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   权衡东谈主：余贤高   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石晨曦、莫哲   权衡东谈主：石晨曦   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营气象：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：昌华、马婧   权衡东谈主：昌华   本基金的年度财务报表过火他礼貌事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(特殊 普通合伙)。   司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实行事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册司帐师：赵钰、成磊   权衡东谈主：成磊                         六、基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同的相 关礼貌召募，本基金还是 2020 年 11 月 18 日中国证券监督治理委员会《对于准予易方达瑞 安纯真配置夹杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]3081 号）注册。   本基金为契约型敞开式夹杂型基金。基金的存续期为不依期。   本基金召募时期每份基金份额的驱动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 1 月 7 日至 2021 年 1 月 7 日。   召募对象为得当法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构 投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证 券投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 1 月 8 日庄重成效。自基金合同成效日起，本基金治理东谈主正 式起原治理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》成效满三年后的存续期内，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不 满二百东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期禀报 中给以披 露；连气儿 50 个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定圮绝基金合同，无需 召开基金份额持有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述圮绝礼貌被取消、调动或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌实行。   （三）基金的圮绝   《基金合同》成效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。若届时的法 律法例或 中国证监会礼貌发生变化，上述圮绝礼貌被取消、调动或补充时，则本基金不错 参照届时 有用的法律法例或中国证监会礼貌实行。              八、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   得当法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金 的其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东谈主可根据情况变更或增减 销售机 构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业气象 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的敞开日实时候   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券交 易所、深 圳证券来回所的来回日，若该来回日非港股通来回日，则本基金不敞开申购和赎 回，但基 金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进 行相应的 调整，但应在实施前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在指定序言上公告。   本基金已于 2021 年 1 月 12 日敞开办理日常申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者 转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或转换央求且登 记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 基准进行经营； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发 的份额后 赎回，以详情所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金治理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金治理 东谈主必须在 新王法起原实施前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在指定序言上公告。   （五）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的标准，在敞开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎 回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回 央求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 王法等在 校服基金合同和本招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   基金治理东谈主应以来回时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购或 赎回央求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐发。T 日 提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构照实 接管到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发 情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金治理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述标准王法进行调整。基金 治理东谈主应 在新王法起原实施前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在指定序言上公告。   申购采选全额缴款方式，若申购资金在礼貌时候内未全额到账则申购不顺利 。若申购 不顺利或无效，基金治理东谈主或基金治理东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付 的申购款 项本金退还给投资东谈主。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资者赎回央求成效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 国度外汇局权衡礼貌有变更或本基金境外投资主要阛阓的来回计帐王法有变更、 基金境外 投资主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停来回、登记公司系统故障、来回所或来回市 场数据传 输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管 东谈主所能控 制的因素影响业务处理过程，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生多量赎 回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同有 关要求处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上来回系统初次申购的单笔最低名额 为东谈主民币 低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。在得当法律法例规 定的前提下，各销售机构对申购名额及来回级差有其他礼貌的，需同期遵照该销 售机构的 权衡礼貌。（以上金额均含申购费）。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或采选依期定额投资狡计时，不 受最低申 购金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计持有份额不设上限 限制，但 对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或逾越 50%，或者变相逃避 50%蚁合度的 情形，基金治理东谈主有权采选限定方法。   当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金 治理东谈主应 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购 、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资 运作与风 险限定的需要，可采选上述方法对基金界限给以限定。具体见基金治理东谈主权衡公告。   法律法例、中国证监会另有礼貌的除外。   投资东谈主可将其沿路或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金沿路份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基金份额 余额不及 回。在得当法律法例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他礼貌的， 需同期遵 循该销售机构的权衡礼貌。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金界限限定方法。基金治理东谈主必须在调整前依照 《信息袒露办法》的关联礼貌在指定序言上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   A 类基金份额收取认购/申购费，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费；C 类基 金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取认购/申购用度。基金治理东谈主宝石续持 有期少于 7 日的 A/C 类投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   （1）A 类基金份额   对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的 其他投资者实施辞别的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制 定的企业 年金狡计筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业 年金单一 狡计以及蚁总狡计），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错 投资基金 的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的 养老基金 类型，基金治理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金治理东谈主可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构   通过基金治理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费 率见下 表：       申购金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万               0.06%            M≥500 万               100 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：     申购金额 M（元）（含申购费）           A 类基金份额申购费率            M＜100 万                0.6%            M≥500 万              1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对 应的费率。   （2）C 类基金份额   C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：         持有时候（天）               A 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的沿路或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。宝石有期少于 30 天（不含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；宝石有期在 30 天以上（含）且少 于 90 天（不含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；宝石有 期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 总额的 25%计入基金财产；其余用于支付阛阓推行、注册登记费和其他手续费。   （2）C 类基金份额   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：         持有时候（天）             C 类基金份额赎回费率   投资者可将其持有的沿路或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。宝石有期少于 30 天（不含）的 C 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，持有期自基金合同成效日至该基金份额赎回阐发日（不含 该 日）；对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购阐发日至赎回阐发日（不含该日）。 式，调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中 列示。上 述费率或收费方式如发生变更，基金治理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前 依照《信 息袒露办法》的关联礼貌在指定序言上公告。   基金治理东谈主不错在对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响且不违背法律法例 礼貌及基 金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销狡计，针对基金投资者依期和不 依期地开 展基金促销行径。在基金促销行径时期，基金治理东谈主不错适当调低基金销售费率 ，或针对 特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行径。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额净值为基准经营。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，各样基金份额单独树立 基金代码，分别经营和公告基金份额净值。申购触及金额、份额的经营结果保留 到极少点 后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践阐发的有用赎回份额乘以央求当日该类 份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元为东谈主 民币元，经营结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的 过失计入基金财产。   （1）A 类基金份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值   例三：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购 费率为 0.6%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.6%）=99，403.58 元   申购用度=100，000-99，403.58=596.42 元   申购份额=99，403.58/1.0400=95，580.37 份   例四：某投资东谈主（特定投资群体）通过本治理东谈主的直销中心投资 100，000 元申购本基 金 A 类基金份额，申购费率为 0.06%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.06%）=99，940.04 元   申购用度=100，000-99，940.04=59.96 元   申购份额=99，940.04/1.0400=96，096.19 份   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/ T 日该类份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份   赎回金额的经营方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   （1）A 类基金份额   例五：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有时候为 365 天，对应赎回费率 0%， 假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10，000×1.0160×0%＝0.00 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-0.00＝10，160.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   （2）C 类基金份额   例：某投资东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 3 天，则对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回用度=10，000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额=10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份 额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10，007.60 元。   经营日该类基金份额净值=经营日该类基金资产净值/经营日该类基金总份额。   本基金份额净值的经营，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入， 由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后经营，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，基金份额净值不错适当蔓延经营或公告，并报中国证监会备案。   （九）申购和赎回的登记   往常情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金顺利后，往常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行调整， 基金治理 东谈主应于起原实施前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在指定序言上公告。   （十）多量赎回的认定及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转换中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余 额）逾越 前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有材干支付投资东谈主的沿路赎回央求时，按往常赎回 标准实行。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有困难或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金 治理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例 ，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期 赎回或取 消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到沿路赎回为 止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。脱期的赎回央求与下一开 放日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金 额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔， 投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求逾越上一敞开日基 金总份额 该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求，基金治理东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金治理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项 ，但不得 逾越 20 个工作日，并应当在指定序言上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书 礼貌的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 指定序言上刊登公告。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理 央求：   （1）因不可抗力导致基金无法往常运作。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行来回的主要证券/期货来回阛阓来回时候非往常停市。   （4）基金治理东谈主觉得接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主 利益时。   （5）基金资产界限过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金治理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因格外情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往常运 行。   （7）基金治理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相逃避 50%蚁合度的情形。   （8）当一笔新的申购央求被阐发顺利，使本基金总界限逾越基金治理东谈主礼貌的本基金 总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金治理东谈主礼貌确当 日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额逾越单个投资东谈主累计持有的 份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选 估值技能仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基 金治理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   （10）因港股通来回当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发 生证券交 易服务公司等机构认定的来回格外情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务 ，或者发 生其他影响通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制进行往常来回的情形。   （11）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）（2）（3）(5)（6）（8）（9）（10）（11）项情形且基金治理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金治理东谈主应当根据关联礼貌在指定序言上刊登 暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申 购的情况排除时，基金治理东谈主应实时归附申购业务的办理。 减慢支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金治理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。   （3）基金进行来回的主要证券/期货来回阛阓来回时候非往常停市。   （4）连气儿两个或两个以上敞开日发生多量赎回。   （5）发生连续接受赎回央求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金治理东谈主可 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选 估值技能仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基 金治理东谈主 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因格外情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往常运 行。   （8）发生证券来回服务公司等机构认定的来回格外情况并决定暂停提供部分或者沿路 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制进行 往常来回 的情形。   （9）本基金的资产组合中的紧要部分发生暂停来回或其他要紧事件，连续接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额持有东谈主利益时。   （10）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 治理东谈主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的权衡要求处理。基金份额 持有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回 的情况消 除时，基金治理东谈主应实时归附赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金治理东谈主应在规依期限内在指定序言上刊登 暂停公告。   （2）基金治理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息袒露办法》的 关联规 定，最迟于从头敞开日在指定序言上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根 据实践情 况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头敞开的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托 管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （十三）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部 分的礼貌或权衡公告。         九、基金转换、份额转让和依期定额投资狡计   （一）基金转换   本基金已于 2021 年 1 月 12 日起原办理基金转换业务。   上海证券来回所和深圳证券来回所同期敞开来回的工作日为本基金办理转换 业务的开 放日，若该来回日非港股通来回日，则本基金不敞开转换。敞开日的具体业务办 理时候为 上海证券来回所、深圳证券来回所来回日的来回时候，但基金治理东谈主根据法律法 规或基金 合同的礼貌公告暂停转换时除外。   若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时候变更、其他特殊 情况或根 据业务需要，基金治理东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调整， 但应在实 施前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌序言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有来回确当日，方可办理基金转换业务。   （1）基金转换只可在吞并销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的 吞并基金治理东谈主治理的、在吞并注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金转换以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金转换业务，基金转换 用度按每笔央求单独经营。转换用度以东谈主民币元为单元，经营结果按照四舍五入 方法，保 留极少点后两位。   （3）基金转换采选未知价法，即基金的转换价钱以转换央求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行经营。   （4）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被阐发之日起从头开 始经营。   （5）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）转换业务遵照“先进先出”的业务王法，即份额注册日历在前的先转换出，份额 注册日历在后的后转换出，如果转换央求当日，同期有赎回央求的情况下，则遵 循先赎回 后转换的处理原则。   （7）转入本基金的份额经营结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金转换的央求方式   基金投资者必须根据基金治理东谈主和基金销售机构礼貌的手续，在敞开日的业 务办理时 间提倡转换的央求。   提交基金转换央求时，账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。   （2）基金转换央求的阐发   基金治理东谈主应以来回时候收尾前受理有用基金转换央求确本日当作基金转换 的央求日 (T 日)，在往常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该来回的有用性进行 阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机 构礼貌的其他方式查询央求的阐发情况。   基金份额持有东谈主可将其沿路或部分基金份额转换成另一只基金，每类基金份 额单笔转 出央求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须 一次性赎回或转出该类基金份额沿路份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机 构托管的 该类基金份额余额不及 1 份时，基金治理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份 额剩余份额一次性沿路赎回。   基金转换费由基金份额持有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差费 用组成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的权衡公告 约定的比 例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等权衡手续费，具体实施办法和 转换费率 详见权衡公告。转换用度以东谈主民币元为单元，经营结果按照四舍五入方法，保留 极少点后 两位。   基金治理东谈主不错在不违背法律法例礼貌及基金合同约定的情况下根据阛阓情 况制定基 金促销狡计，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销活 动时期， 基金治理东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有 辞别的费 率优惠行径。   经营公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转换央求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币阛阓基金沿路转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在沿路转换转出某类货币阛阓基金份额时，如其未付收益为正 ，基金份 额对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金， 以销售机 构和注册登记机构的具体礼貌为准。当投资者在沿路转换转出某类货币阛阓基金 份额时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划 转到转换 转入的基金。   说明：   （1）基金转换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转换时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转换时，不收取申购补差用度 （注：对 通过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投 资群体之 外的其他投资者申购费为比拟圭臬）。申购补差用度按照转换金额对应的转出基 金与转入 基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率 的相反情 况而定并见权衡公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的权衡公告约定的比 例归入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等权衡手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金转换业务，基金转换用度按每笔央求单独经营。转换费 用以东谈主民币元为单元，经营结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   例：假定某持有东谈主（其他投资者）持有本基金 A 类份额 10，000 份，持有 100 天，现欲 转换为易方达策略成长二号夹杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额 净值为 元，则转出基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 1.4%。转换份额经营如下：   转换金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元    转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（转换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差 费率）= （11，000.00-55.00)×1.4%÷(1+1.4%)=151.11 元    转换费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+151.11=206.11 元    转入金额=转换金额-转换费=11，000.00-206.11=10，793.89 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，793.89÷1.020=10，582.25 份    注：本基金通达与易方达旗下其它敞开式基金（由吞并注册登记机构办理注册登记 的、且已公告通达基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的敞开状态 及来回限 制详见各基金权衡公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的吞并销售 机构办理 基金的转换业务，具体的业务过程、办理时候和办理方式以销售机构的礼貌为准 。转入本 基金时转入份额的经营结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由 此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    投资者 T 日央求基金转换顺利后，注册登记机构将在 T＋1 工作日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 转换中转 出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转换中转入央求份额总额后的余 额）逾越 前一敞开日的基金总份额的 10%，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出与基 金赎回具 有疏导的优先级，基金治理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，况且 对于基金转出和基金赎回，将采选疏导的比例阐发（除另有公告外）；在转出申 请得到部 分阐发的情况下，未阐发的转出央求将不给以顺延。    发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受基金投资者的转换央求：    （1）因不可抗力导致基金无法往常运作或因不可抗力导致基金治理东谈主不可支付转换转 出款项。    （2）发生《基金合同》礼貌的暂停基金资产估值情况时。    （3）基金进行来回的主要证券/期货来回阛阓来回时候非往常停市。   （4）基金治理东谈主觉得接受某笔或某些转换转入央求可能会影响或挫伤现存基金份额持 有东谈主利益时。   （5）基金资产界限过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金治理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因格外情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往常运 行。   （7）基金治理东谈主接受某笔或者某些转换转入央求有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者逾越 50%，或者变相逃避 50%蚁合度的情形时。   （8）当一笔新的转换转入央求被阐发顺利，使本基金总界限逾越基金治理东谈主礼貌的本 基金总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金治理东谈主礼貌 确当日申 购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额逾越单个投资者累计持 有的份额 上限时；或该投资者当日申购金额逾越单个投资者单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选 估值技能仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基 金治理东谈主 应当采选暂停接受基金转换央求等方法。   （10）因港股通来回当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发 生证券交 易服务公司等机构认定的来回格外情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务 ，或者发 生其他影响通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制进行往常来回的情形。   （11）连气儿两个或两个以上敞开日发生多量赎回。   （12）发生连续接受转换转出央求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时 ，基金管 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的转换转出央求。   （13）本基金的资产组合中的紧要部分发生暂停来回或其他要紧事件，连续 接受转换 转出央求可能会影响或挫伤基金份额持有东谈主利益时。   （14）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   基金转换业务的解释权归基金治理东谈主。基金治理东谈主不错根据阛阓情况在不违 反关联法 律法例和《基金合同》的礼貌之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业 务王法及 关联限制，但应在调整成效前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌序言上公告。   （二）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证 监会认同的来回气象或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份 额的过户 登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应 根据基金 治理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （三）依期定额投资狡计   本基金已于 2023 年 3 月 17 日起原办理依期定额投资业务，具体实施办法参见权衡公 告。      十、基金的转托管、质押、非来回过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构 不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。具体办理方法参照《业务王法》的关联礼貌 以及各销 售机构的业务王法。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据权衡法律法例过火业务王法，办 理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的 非来回过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非来回过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司 法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给 其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的权衡资 料，对于 得当条件的非来回过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌 的圭臬收 费。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构 认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                       十一、基金的投资   （一）投资主义   本基金在限定风险的前提下，追求基金资产的稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖 的香港证 券阛阓股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国 债、央行 单据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券 、可转换 债券、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产复旧证券、债券回购、银 行入款、 同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证 监会允许 基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股 票不逾越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单的比例不逾越基金资产的 20%；每个来回 日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款 或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照 法律法例 或监管机构的礼貌实行。   （三）投资策略   本基金将综合研讨宏不雅经济环境、政策形式、阛阓估值与流动性等因素，对股票市 场、债券阛阓等证券阛阓内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 详情组合 中股票、债券、货币阛阓器具的比例。本基金的股票投资比例主要依据股票基准 指数举座 估值水平在当年十年中的分位值排位进行相应调整，力求限定下行风险。其中， 股票基准 指数为沪深 300 指数，估值水平主要使用股票基准指数的市净率 PB。 上月末终末一个来回日沪深 300 指数市净率 PB 在过 本月股票资产占基金资产的配置 去 10 年逐日市净率 PB 中的分位           比例限制（S）    这里的“5%分位”指将沪深 300 指数在当年 10 年的市净率 PB 从小到猛进行排序，排 位在该数列的 5%；“85%分位”指将沪深 300 指数在当年 10 年的市净率 PB 从小到猛进行排 序，排位在该数列的 85%。    如果股票类资产的投资比例不得当上述比例限制，基金治理东谈主应在 10 个来回日内调整 使基金的股票投资比例达到对应的资产配置比例要求。    （1）行业配置策略    本基金将通过分析以下因素，对各行业的投资价值进行综合评估，从而详情 并动态调 整行业配置比例。    本基金将密切平和国度权衡产业政策、狡计动态，并诱导行业数据络续追踪 、落魄游 产业链深入进行调研等方法，根据权衡行业盈利水平的横向与纵向比拟，当令对 各行业景 气度周期与行业畴昔盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高且具有可络续性的行业。    本基金主要通过密切追踪行业进入者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司产物 或服务的阛阓份额来判断公司所处行业竞争气象的变化，重心投资于行业竞争格 局精良的 行业。    （2）个股投资策略    在行业配置的基础上，本基金将重心投资于振作基金治理东谈主以下分析圭臬的 公司：公 司经营稳健，盈利材干较强或具有较好的盈利预期；财务状态运行精良，资产负 债结构相 对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、治理团队相对结识、治理标准、具 有明晰的 恒久愿景与企业文化、信息透明。    本基金将根据上市公司的行业脾性及公司自己的特色，选拔合适的股票估值 方法。可 供选拔的估值方法包括市 盈率 法（P/E）、 市净 率法 （P/B ）、 市盈 率－ 长 期 成 长 法 （ PEG ） 、 企 业 价 值 / 销 售 收 入 (EV/SALES) 、 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 法 （EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。 通过估 值水均分析，基金治理东谈主力求发掘出价值被低估或估值合理的股票。   在以上分析的基础上，本基金将建立投资组合。当行业或公司的基本面、股 票的估值 水平出现变化时，本基金将对股票组合当令进行调整。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资 于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选拔两个线索进行 投资管 理。在类属配置线索，本基金诱导对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综 合分析， 根据来回所阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，依期对投资组合类属资 产进行优 化配置和调整，详情类属资产的权重。   在券种选拔上，本基金以恒久利率趋势分析为基础，诱导经济变化趋势、货 币政策及 不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资治理。   跟着国内债券阛阓的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和来回神态将 加多债券 投资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，选拔合适的介入契机，谋求高 于阛阓平 均水平的投资禀报。   （2）证券公司短期公司债券投资策略   本基金可根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行 筛选，并 严格限定单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公司短期公司 债券举座 流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监 测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   （3）可转换债券及可交换债券投资策略   可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值， 本基金治理东谈主将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选拔具有较高投资 价值的可 转换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债 券的预测 中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。   本基金可投资存托凭证，本基金将诱导对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞争优 势、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。   本基金可在综合研讨预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选拔 投资价值 较高的资产复旧证券进行投资。   （1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国 债期货、 股票期权，将根据风险治理的原则，主要选拔流动性好、来回活跃的股指期货、国债期 货、股票期权合约进行来回，以对冲投资组合的风险、有用治理现款流量或缩短 建仓或调 仓过程中的冲击成本等。   （2）本基金将平和其他金融养殖产物的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投 资其他养殖器具，本基金可制定与本基金投资主义相安妥的投资策略，在充分评 估养殖产 品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 本基金可参与融资业务。 的前提下，遵照法律法例的礼貌，相应调整或更新投资策略，并在更新的招募说 明书中公 告。   （四）功绩比拟基准   中债新综合指数（钞票）收益率×60%+沪深 300 指数收益率×35%+中证港股通综合指 数收益率×5%   中债新综合指数（钞票）偶然响应债券阛阓总体走势，适谐和为本基金固定 收益部分 的功绩比拟基准。沪深 300 指数对 A 股股票阛阓具有较强的代表性，中证港股通综合指数 对港股通范围内上市公司的举座状态和走势具有较强代表性，适谐和为本基金股 票部分的 功绩比拟基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例树立了功绩比拟基准的权 重。   如果指数编制单元调动以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指 数由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜连续当作 功绩比拟 基准，或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩比拟基准时，本 基金治理 东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的功绩比拟基准，但应在取 得基金托 管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无须召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券 型基金和货币阛阓基金。   本基金可通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资于香港证券阛阓， 除了需要 承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面 临汇率风 险、投资于香港证券阛阓的风险、以及通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机 制投资的 风险等额外风险。本基金通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资的风险 详见招募 说明书。   （六）投资退却行径与限制   为诊治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、控制证券来回价钱过火他不正大的证券来回行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行径。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股票不逾越 股票资产 的 50%）；本基金投资同行存单的比例不逾越基金资产的 20%；   （2）每个来回日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的沿路基金持有一家 公司刊行 的证券， 不逾越 该 证 券 的 限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿路资产复旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产复旧证券的比例，不得逾越该资产复旧 证券界限的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券，不得 逾越其各样资产复旧证券所有界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。基金持有资 产复旧证券时期，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净 值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金治理东谈主治理的沿路敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿路投资组合持有一 家上市公 司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%，王人备按照关联指 数的组成 比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越该基金资产净值 的 金不得当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货来回，应当校服下列要求：本基金在职何来回日 日终，持 有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%；在职何来回日日终， 持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证 券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日终，持有的卖出股指期货合 约价值不 得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合 约价值，所有（轧差经营）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；在 任何来回 日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的    （17）本基金参与国债期货来回，应当校服下列要求：在职何来回日日终， 本基金持 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基金在职何来回 日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在 任何来回 日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资 产净值的 货合约价值，所有（轧差经营）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定；    （18）本基金参与股票期权来回的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期 权合约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来回所王法 认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；    （19）基金参与融资业务后，在职何来回日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （20）本基金投资同行存单的比例，不得逾越基金资产的 20%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境 内上市交 易的股票合并经营；    （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券阛阓波动 、上市公 司合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规 定投资比 例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。    基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起起原。 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他要紧 关联来回的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优 先原则， 防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实行 。权衡交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。要紧关联来回应提 交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至 少每半年 对关联来回事项进行审查。 求，本基金可不受权衡限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行径规 定或从事 关联来回的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托 管东谈主协商 一致，基金治理东谈主可依据法律法例或监管部门礼貌平直对基金合同进行变更，该 变更无须 召开基金份额持有东谈主大会审议。   （七）基金治理东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有 东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所见识 后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （九）基金投资组合禀报（未经审计）      本基金治理东谈主的董事会及董事保证本禀报所载尊府不存在虚假纪录、误导性 敷陈或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带责任。      本基金的托管东谈主上海银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本禀报的内 容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。      本投资组合禀报关联数据的时期为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                           占基金总资产的 序号              神色                  金额(元)                                                            比例(%)        其中：股票                         195，260，373.09            34.11        其中：债券                         369，715，507.44            64.59        资产复旧证券                                     -                -        其中：买断式回购的买入返售                                                   -                -        金融资产 （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                         占基金资产净               行业类别                  公允价值（元） 码                                                         值比例（％） A     农、林、牧、渔业                                        -         -                                                       -            -  B    采矿业  C    制造业                             164，718，437.03           38.42       电力、热力、燃气及水分娩和供应  D                                                    -            -       业  E    建筑业                                             -            -  F    批发和零卖业                                          -            -  G    交通运载、仓储和邮政业                                     -            -  H    住宿和餐饮业                                          -            -  I    信息传输、软件和信息技能服务业                  18，134，958.02            4.23  J    金融业                               7，924，773.00            1.85  K    房地产业                                         -               -  L    租出和商务服务业                                        -            -  M    科学有计划和技能服务业                                      -            -  N       水利、环境和群众设施治理业                                   19，934.04            0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                           -               -  P       栽植                                                      -               -  Q       卫生和社会工作                                                 -               -  R       文化、体育和文娱业                                    4，462，271.00            1.04  S       综合                                                      -               -          所有                                      195，260，373.09              45.55 （1） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                       占基金资产 序号        股票代码          股票称号       数目（股）         公允价值（元）               净值比例                                                                            （％）                                                                       占基金资产净 序号                     债券品种                  公允价值(元)                                                                       值比例(％)           其中：政策性金融债                               20，473，349.73               4.78                                                                             占基金                                                                             资产净 序号        债券代码            债券称号        数目（张）              公允价值(元)                                                                             值比例                                                                             （％）                        MTN004(科创票                             据)                             MTN002                             MTN001                         MTN001(绿色)      本基金本禀报期末未持有资产复旧证券。      本基金本禀报期末未持有贵金属。      本基金本禀报期末未持有权证。      本基金本禀报期末未投资股指期货。      本基金本禀报期末未投资国债期货。 （1） 基金治理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在禀报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。 （3）其他资产组成  序号             称号                                    金额（元） （4）禀报期末持有的处于转股期的可转换债券明细                                                                  占基金资产净  序号                  债券代码            债券称号         公允价值(元)                                                                   值比例(%) （5）禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。                          十二、基金的功绩   基金治理东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日为 2021 年 1 月 8 日，基金合同成效以来（结果 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                        净值增长    功绩比拟基    功绩比拟基                净值增长     阶段                 率圭臬差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                        （2）      （3）     准差（4） 自基金合同生         6.79%   0.20%   -1.48%    0.46%    8.27%    -0.26% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日 自基金合同生         9.35%   0.24%   -9.36%    0.44%   18.71%    -0.20% 效日至 2023 年                        净值增长    功绩比拟基    功绩比拟基                净值增长     阶段                 率圭臬差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                率（1）                        （2）      （3）     准差（4） 自基金合同生         6.59%   0.20%   -1.48%    0.46%    8.07%    -0.26% 效日至 2021 年 日至 2022 年 12   月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日 自基金合同生         8.70%   0.24%   -9.36%    0.44%   18.06%    -0.20%  效日至 2023 年    注：本基金历任基金司理情况：杨康，治理时候为 2021 年 1 月 8 日至 2023 年 6 月 27 日；胡文伯，治理时候为 2023 年 3 月 16 日至 2024 年 10 月 8 日。                   十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据权衡法律法例、表浪漫文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的督察和责罚   本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主 督察。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法 规和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章拆除或者被照章宣告停业等原 因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金敞开日以及国度法律法例礼貌需要对外袒露基金净值的非开 放日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在详情权衡金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准 则》、监管部门关联礼貌。 的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债 的公允价 值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 应采选最 近来回日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不可 信得过响应 公允价值的，应付报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征研讨。此外 ，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有权衡资产或欠债所产生的溢价或折价。 和其他信息复旧的估值技能详情公允价值。采选估值技能详情公允价值时，应优 先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得权衡资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的 情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整 并详情公 允价值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值； 如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的 ，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，详情公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构 提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可转换债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值技能详情公允价值 。来回所 阛阓挂牌转让的资产复旧证券，采选估值技能详情公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下， 应以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能 代表估值 日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不 存在阛阓 行径或阛阓行径很少的情况下，应采选估值技能详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股 票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，采选估值技能详情公允价值，在 估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票 、初次公 开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等， 不包括停 牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协 会关联规 定详情公允价值。 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值 机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固 定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利 率与二级 阛阓利率不存在彰着相反，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 济环境未发生要紧变化的，采选最近来回日结算价估值。      如本基金投资股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及 权衡货币对东谈主民币汇率的，届时根据权衡法律法例及监管机构的要求详情汇率来 源，如法 律法例及监管机构无权衡礼貌，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金 的估值汇 率来源。      对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓来回互联互通机制触及的境酬酢易气象所 在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税 收礼貌调整或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有相反的，基金 将在权衡 税金调整日或实践支付日进行相应的估值调整。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新礼貌估值。      如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及权衡 法律法例的礼貌或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共 同查明原 因，两边协商治理。      根据关联法律法例，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题， 如经权衡 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东谈主对基金 资产净值 的经营结果对外给以公布。   （五）估值标准 金份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日经营基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌公告。 合同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金 份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按礼貌对外公布。   （六）估值瑕疵的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时，视为基金 份额净值瑕疵。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的舛讹形成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的责任东谈主 应当对由 于该估值瑕疵遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值瑕疵处理 原则”给 予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据经营差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值瑕疵责任方应及 时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵责任方承担；由于估 值瑕疵责 任方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主形成损失的，由估值瑕疵责任方对 平直损失 承担赔偿责任；若估值瑕疵责任方还是积极谐和，况且有协助义务确当事东谈主有足 够的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值瑕疵责任方应付更正的情 况向关联 当事东谈主进行阐发，确保估值瑕疵已得到更正。   （2）估值瑕疵的责任方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责 ，况且仅 对估值瑕疵的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值瑕疵而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错 误责任方仍应付估值瑕疵负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路 返还欠妥 得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵责任方应赔偿受损方的损 失，并在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥 得利的权 利；如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方 应当将其 还是取得的赔偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部 分支付给 估值瑕疵责任方。      （4）估值瑕疵调整采选尽量归附至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。      估值瑕疵被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生 的原因确 定估值瑕疵的责任方；      （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失进行评 估；      （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的责任方进行 更正和赔 偿损失；      （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机 构进行更正，并就估值瑕疵的更正向关联当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值经营出现瑕疵时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管 东谈主，并采选合理的方法防备损失进一步扩大。      （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主；瑕疵 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      （七）暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责经营，基金托管 东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个敞开日来回收尾后经营当日的基金资产净 值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核阐发后发送给基金治理 东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   本基金各样基金份额将分别经营基金份额净值。   （九）特殊情况的处理 基金资产估值瑕疵处理。 据瑕疵，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因 ，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适当、合理的方法进行检验，但未能发现 瑕疵的， 由此形成的基金资产估值瑕疵，基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命赔偿责任。但基金 治理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采选必要的方法排除或减弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。                 十五、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除权衡用度后 的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收场收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进行收益分配； 将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收 益分配方式是现款分成； 净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 吞并类别的每一基金份额享有同均分配权； 的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定序言 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的经营方法，依照《业务 王法》实行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                       十六、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 生的各项合理用度；      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。治理费的经营方法如 下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金资产净值      基金治理费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。      若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的经营方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主 两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约礼貌，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）与基金销售关联的用度 说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与 “（八） 申购和赎回的数额和价钱”中的权衡礼貌。   （五）基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据 法律法例 礼貌和基金合同约定针对沿路或部分份额类别调整基金治理费率和基金托管费率 等权衡费 率。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   （七）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金 财产投资的权衡税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度 关联税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加 税费以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金治理东谈主可通过本基金托管账 户平直缴 付，或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主按照权衡礼貌申报缴纳。如果基金 治理东谈主先 行垫付上述升值税等税费的，基金治理东谈主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金清 算后若基 金治理东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金治理东谈主有权 向投资东谈主 就权衡金额进行追偿。                十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联礼貌编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序言公告。                十八、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险治理礼貌》、《基金合同》过火他关联礼貌。权衡法律法例对于信 息袒露的 袒露方式、登载序言、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基 金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 、行政法 规和中国证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、完 整性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予袒露的基金信 息通过中 国证监会指定的序言袒露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时候 和方式查 阅或者复制公开袒露的信息尊府。   （三）本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开袒露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基 金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开袒露的信息采选阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的王法及具体标准，说明基金产物的脾性等触及基金投资者要紧 利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地袒露影响基金投资者决策的沿路事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息袒露及基金 份额持有 东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 治理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息 发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金治理东谈主不再 更新基金 招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府撮要的信息发生要紧变更的，基 金治理东谈主 应当在三个工作日内，更新基金产物尊府撮要，并登载在指定网站及基金销售机 构网站或 营业网点；基金产物尊府撮要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一 次。基金 圮绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物尊府撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定 报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府撮要、《基金合同》和基 金托管协 议登载在指定网站上，并将基金产物尊府撮要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说 明书确当日登载于指定序言上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定序言上登载《基金 合同》生 效公告。   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每 周在指定网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露敞开日的基金份额净值和 基金份额 累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、 赎回价钱的经营方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构 网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登 载在指定网站上，并将年度禀报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中 的财务会 计禀报应当经过得当《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报 登载在指定网站上，并将中期禀报领导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形 ，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他重 要信息” 项下袒露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情 况及本基 金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中袒露基金组结伙产情况过火流 动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同圮绝、基金计帐；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金治理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金治理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金治理东谈主的实践控 制东谈主变 更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务权衡行径受 到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相 关行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东 、实践控 制东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他 要紧关联来回事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和 费率发生变更；   （16）基金份额净值计价瑕疵达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起原办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）调整基金份额类别的树立；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）《基金合同》成效满三年后的存续期内，若连气儿 30 个工作日、40 个工作日、45 个工作日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主时；   （22）基金信息袒露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对 基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的， 权衡信息 袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关联情况立即禀报中国证监会。   基金合同圮绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并 作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐 禀报领导 性公告登载在指定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，权衡信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说 明书的礼貌进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   若本基金投资国债期货、证券公司短期公司债、资产复旧证券，基金治理东谈主 将按权衡 法律法例要求进行袒露。   （六）信息袒露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露治理轨制，指定专门部门及 高档治理 东谈主员负责治理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当得当中国证监会权衡基金信息 袒露内容 与格式准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照权衡法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基 金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定 期禀报、 更新的招募说明书、基金产物尊府撮要、基金计帐禀报等公开袒露的权衡基金信 息进行复 核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。 基金治理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并 保证权衡 报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序言上袒露信息外，还不错根据需要 在其他公 共序言袒露信息，然而其他群众序言不得早于指定序言袒露信息，况且在不同媒 介上袒露 吞并信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投 资操作的 前提下，自主提高信息袒露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律规 则的权衡 礼貌。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照权衡法律法 规礼貌将 信息置备于公司办公气象，供社会公众查阅、复制。                  十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有 东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所见识 后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘得当《证 券法》规 定的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计见识。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机 制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款 项。 基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋 账户运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分 的申购、 赎回礼貌适用于主袋账户份额。 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管 理东谈主经营 各项投资运作主义和基金功绩主义时应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金治理东谈主应 当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧 袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。   圮绝侧袋机制后，基金治理东谈主实时礼聘得当《证券法》礼貌的司帐师事务所 进行审计 并袒露专项审计见识。   （五）侧袋机制的信息袒露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生 要紧影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分礼貌的基金净值信息 袒露方式 和频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期 间本基金 暂停袒露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金治理东谈主应当在基金依期禀报中袒露禀报期内特定资 产处置进 展情况，袒露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特 定资产最 终变现价钱的承诺。                  二十、风险揭示   （一）本基金的额外风险 券阛阓，其中股票资产占基金资产的比例为 0%－95%，本基金将综合研讨各样因 素详情组 合中股票及债券等资产的比例。当股市或债市上行时，本基金可能过少配置权衡 资产从而 无法取得相应收益；当股市或债市下行时，本基金可能过多配置权衡资产从而导 致较大损 失；此外，天然本基金在运作中会依据股票基准指数举座估值水平在历史数据中 的分位值 排位相应调整股票投资比例，但并不可王人备挣扎阛阓着落的风险。股市、债市的 变化以及 本基金的资产配置情况将影响基金功绩进展。   本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的港股通股 票，除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对 以下额外 风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的额外风险 诸多相反，本基金参与港股通来回需校服内地与香港权衡法律、行政法例、部门 规章、规 范性文献和业务王法，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能加多本基金的投资风险。 的不雅点、格外来回情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行    T+0 反转来回机 制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性产物和养殖品种类相对丰富以 及作念空机 制的存在，港股股价受到无意事件影响可能进展出更为剧烈的股价波动，由此增 加本基金 净值的波动风险。 动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能加多。 低，可能存在大比例折价供股或配股、泛泛分拆合并股份的行径，投资者持有的股份数 量、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 出现永劫候停牌气候，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，权衡股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法 连续通过 港股通买卖权衡股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限 责任公司 通过香港结算连续为本基金提供的退市股票口头持有东谈主服务可能会受限。以上情 况可能增 加本基金的投资风险。 在相反，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地 证券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延来回 。因此， 本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比往常情 况延后而 带来流动性风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资的额外风险 投资于香港阛阓，在阛阓进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限 制，而且此类限制可能会握住调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退 出当地市 场形成勤勉，从而对投资收益以及往常的申购赎回产生平直或曲折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单 会动态调 整。对于被调出的港股通股票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对 本基金带来不利影响。 两地均为来回日且偶然振作结算安排的来回日才为港股通来回日，存在港股通交 易日不连 贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通来回日开市来回中蚁合体现 阛阓反应 而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的 风险。 来回存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而来回失败的风险。若香 港联交所 与内地来回所的证券来回服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能 导致 15 分钟以上不可申报和拆除申报的来回中断风险； 港证券阛阓将可能停市，投资者将面对在停市时期无法进行港股来回的风险；出 现内地证 券来回服务公司认定的来回格外情况时，将可能暂停提供部分或者沿路港股通服 务，本基 金将面对在暂停服务时期无法进行港股通来回的风险。 价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在来回 时候内提 交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率，最终 结算汇率 为权衡机构日终详情的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基 金的账户 透支风险。因此，本基金面对汇率波动的概略情味风险，由此可能加多本基金的风险。 用阛阓波动调动机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适 用收市竞 价来回的港股通股票，收市竞价来回时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情 形可能增 加本基金的投资风险。 权益分拨、转换、上市公司被收购等情形或者格外情况，所取得的港股通股票以 外的香港 联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或 者转换等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有权衡权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法 ，利益得 不到最大化致使受损的风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东谈主 未完成与 中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与 东谈主对本基 金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发 送的关联 本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未校服相 关业务规 则导致本基金利益受到挫伤的情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖 的香港证 券阛阓股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于： 股通来回日，则本基金不敞开申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的来回格外情况并决定暂停提供部分或者沿路港股通服务，或 者发生其 他影响通过股票阛阓来回互联互通机制进行往常来回的情形，本基金可能发生拒 绝或暂停 申购，暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎 回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产 投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货 、国债期 货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 权衡度降 低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交 易敌手信 用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带 来不利影 响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 面对的共 同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以 及与存托 凭证刊行机制权衡的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、行 使表决权 等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上 市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息袒露监管方面与境内 可能存在 相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可投资于境内新刊行的股票，存在阶段性蚁合投资于某一单一证券， 从而产生 投资蚁合度较高的风险。本基金投资的新发证券，可能在证券上市后一定时候内 （即锁定 期）不得平直卖出，从而产生无法实时变现的流动性风险，同期也存在锁依期内 二级阛阓 价钱高于或低于持有成本等价钱风险。   （1）若《基金合同》成效之日起三年后的对应日基金资产净值低于 2 亿元，基金合同 自动圮绝且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续。   （2）《基金合同》成效满三年后的存续期内，若连气儿 50 个工作日基金资产净值低于 五千万元或基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主，本基金将按照《基金合同》的约定 圮绝基金 合同，无需召开基金份额持有东谈主大会。本基金将在连气儿 30 个工作日、40 个工作日、45 个 工作日出现基金资产净值低于 5000 万元或基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主时发 布临时公 告，请投资者实时平和并严慎决策。   （二）阛阓风险   本基金投资于内地和香港证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事 因素、投 资者情绪和来回轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产 生风险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发 生变化， 导致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动 的风险。 利憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可 投资于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响 基金资产的实践收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用状态可能恶化而可能产 生的到期 不可兑付的风险。   上市公司的经营状态受多种因素的影响，如治理材干、行业竞争、阛阓远景 、技能更 新、新产物有计划开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善，其股票价钱可能着落，或者偶然用于分配的利润减少，使基金投资收益下降 。天然基 金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不可王人备幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板、中小板以过火他 照章刊行 上市的股票）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓 股票、内 地照章刊行、上市的债券、货币阛阓器具等，一般情况下，上述资产阛阓流动性较好。   但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况 。因此， 本基金投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金治理东谈主建仓或进 行组合调 整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出； 二是为应 付投资者的赎回，基金被动以不适当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均 可能使基 金净值受到不利影响。   当本基金发生多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决 定全额赎 回或部分脱期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上敞开日发生多量赎回，可 暂停接受 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项；当本基金发生多量赎回且单个基金份额 持有东谈主的 赎回央求逾越上一敞开日基金总份额 10%的，基金治理东谈主有权对该单个基金份额 持有东谈主超 出该比例的赎回央求实施脱期办理。具体情形、标准见招募说明书“八、基金份额的申 购、赎回”之“（十）多量赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东谈主面对无法沿路赎回或无法实时取得赎回资金的风险 。在本基 金暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面 临净值波 动的风险。 影响   除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险治理器具包括但不限于暂停接受赎回申 请、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会 认定的其 他方法。      暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项等器具的情形、标准见招募说明书“ 八、基金 份额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形 及处理”的权衡礼貌。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时期将无法赎 回其持有 的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资 者的资金 安排带来不利影响。      短期赎回费适用于络续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回 基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全 额计入基 金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在络续持有期限少于 7 日时会承担较高 的赎回 费。      暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（七）暂停 估值的情形”的权衡礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深切本 基金的基 金份额净值，另一方面基金将减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求， 减慢支付 赎回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者 无法申购 或赎回本基金。      采选舞动订价机制的情形、标准见招募说明书“十三、基金资产的估值”之 “（四） 估值方法”的权衡礼貌。若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申 购份额及 赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。      侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用遮盖并化解风 险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得办 理申购、 赎回和转换，仅主袋账户份额往常敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额 的持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可 赎回，其 对应特定资产的变当前候具有概略情味，最终变现价钱也具有概略情味况且有可 能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。      实施侧袋机制时期，基金治理东谈主经营各项投资运作主义和基金功绩主义时以 主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不袒露侧 袋账户份 额的净值，即便基金治理东谈主在基金依期禀报中袒露禀报期末特定资产可变现净值 或净值区 间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （四）治理风险 其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述 仅为主要基于基金投资主义与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售机构依据 中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性治理实施指引（试行）》及 里面评级 圭臬，将基金产物按照风险由低到高端正进行风险级别评定分散，其风险评级结 果所依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状 况表述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的差 异，对吞并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求 、阛阓变 化及基金实践运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购 买本基金 时按照销售机构的要求完成风险承受材干涉产物风险之间的匹配考验，并须实时 平和销售 机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （六）税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适 用的税率 等进行调整。届时，基金治理东谈主将实行更新后的政策，可能会因此导致基金资产 实践承担 的税费发生变化。该等情况下，基金治理东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化 相应调整 税收处理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估 值调整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资 者承担。 对于现存税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可 能会与税 收征管认定存在相反，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   （七）其他风险 构无法往常工作，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。         二十一、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合 同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定序言公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行权衡标准后，《基金合同》应当圮绝： 若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述圮绝礼貌被取消、调动或补 充，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌实行； 万元或基金份额持有东谈主数目连气儿 50 个工作日活气二百东谈主的； 东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 有从事证券权衡业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产 计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐禀报；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具 法律见识书；      （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 时变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               二十二、基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项 诈欺表决权；      （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；      （7）监督基金治理东谈主的投资运作；      （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章 拿告状 讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：      （1）负责阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）平和基金信息袒露，实时诈欺权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的有限责 任；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金治理东谈主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并 治理基 金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准 的其他 用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主 违背了 《基金合同》及国度关联法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要方法 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的权衡行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及转换央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、转 换、非来回过户、转托管和收益分配等的业务王法；      （17）在不违背法律法例和监管礼貌且对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、来回计帐等款项，基金治理东谈主有权代表基金份额 持有东谈主以 基金资产当作质押进行融资；      （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成效之日起，以浑厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用 基金财 产；      （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方 式治理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保 证所管 理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金分别治理，分 别记账， 进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金财 产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采选适当合理的方法使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法得当 《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌经营并公告基金净值信息，详情基 金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；      （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，履行信息袒露及禀报义 务；      （12）保守基金生意奥秘，不露出基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东谈主露出；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；      （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按礼貌保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他权衡尊府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时候发出，况且保证投资 者偶然按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府 ，并在支 付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （19）面对完毕、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并通知基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担责任；      （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金治理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基 金治理东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全保 管基金 财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准 的其他 用度；      （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金 合同》 及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应 申报中国 证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；      （4）根据权衡阛阓王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金 办理证券来回资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以浑厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业气象，配备充足的、合 格的熟 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确 保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独 立；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金 之间在账 户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金财 产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金治理东谈主代表基金矍铄的与基金关联的要紧合同及关联凭证；      （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开袒露前给以守秘，不得向他东谈主露出，向与本基金权衡审计、 法律等外 部专科照顾人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金治理东谈主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项；      （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见识，说明基金管 理东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金治理 东谈主有未执 行《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的方法；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他权衡尊府 15 年以上；      （12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按礼貌制作权衡账册并与基金治理东谈主查对；      （14）依据基金治理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎 回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金治理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；      （18）面对完毕、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监 管机构，并通知基金治理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因 其退任而奉命；      （20）按礼貌监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 治理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金治理东谈主 追偿；      （21）实行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有平 等的投票 权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）圮绝《基金合同》；      （2）更换基金治理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转换基金运作方式；      （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；      （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就吞并事项书面要求召开 基金份额 持有东谈主大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份 额持有东谈主大会：      （1）调低销售服务费；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内，调整本基金的申购费率、调 低赎回 费率或调整收费方式、调整基金份额类别树立；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修改 不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金治理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例礼貌的范围内调整关联基金认 购、申购、赎回、转换、基金来回、非来回过户、转托管、转让、质押等业务的王法；   （7）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 召集； 提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具 书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面 提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面 决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配 合，不得 阻扰、搅扰。 日。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议神态；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期 限等）、投递时候和地点；      （5）会务常设权衡东谈主姓名及权衡电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关过火权衡方式和 权衡东谈主、 书面表决见识寄交的截止时候和收取方式。 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主到指定地 点对表决 见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金治理 东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派 代表对书 面表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效力。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金 治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下 条件时， 不错进行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）躬行出席会议者持有的关联讲明文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的 代理投 票授权托福讲明及关联讲明文献得当法律法例、《基金合同》和会议通知的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权 益登记 日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应 以书面方 式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连气儿公布相 关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金 治理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基 金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知礼貌的 方式收取 基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通知不参加收取书 面表决意 见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持有 东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东谈主平直出 具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于 在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集 的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出 具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 见识的代理东谈主，同期提交的关联讲明文献、受托出具书面见识的代理东谈主出示的委 托东谈主的代 理投票授权托福讲明及关联讲明文献得当法律法例、《基金合同》和会议通知的 礼貌，并 与基金登记注册机构记录相符。 式召开，基金份额持有东谈主不错采选书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决 ，具体方 式由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 圮绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会讨 论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文定标准详情和 公布 监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主 持东谈主为基 金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下， 由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代 表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和 基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元名 称）和权衡方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历 后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和卓越决议： 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以卓越决议通过事项 之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转换 基金运作 方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特 别决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交得当会议 通知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议 通知礼貌 的书面表决见识视为有用表决，表决见识浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决， 但应当计 入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在 会议起原后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有 东谈主代表与 大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召 集或大会 天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会 的，基金 份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起原后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中 选举三名 基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影 响计票的 效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地 公布计 票结果。    （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑 ，不错 在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货 ，从头清 点以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的， 不影响计票的效力。    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票， 并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识 的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）成效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。    基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定序言上公告。    基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金 托管东谈主均 有敛迹力。    （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则权衡基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若权衡基金份额 持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金 份额或表 决权得当该等比例： 基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有的基金份额不小于在权益登记日权衡基金份额的二分之一（含二分之一）； 登记日权衡基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一 以上（含三分之一）权衡基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投 票； 选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； （含二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。      吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等 礼貌，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例修改导致权衡 内容被取 消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部 老实容进 行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同消逝和圮绝的事由、标准      （一）《基金合同》的圮绝事由      有下列情形之一的，经履行权衡标准后，《基金合同》应当圮绝： 若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述圮绝礼貌被取消、调动或补 充，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会礼貌实行； 万元或基金份额持有东谈主数目连气儿 50 个工作日活气二百东谈主的； 东谈主相接的；      （二）基金财产的计帐 小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 有从事证券权衡业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产 计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐禀报；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具 法律见识书；      （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 时变现的，计帐期限相应顺延。      （三）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （四）基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （五）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基 金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线治理，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁 地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应效力各自的职责，连续诚笃、勤勉、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业气象查阅。               二十三、基金托管条约的内容摘录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：易方达基金治理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字[2001]4 号   组织神态：有限责任公司   注册本钱：13，244.2 万元东谈主民币   存续期限：络续经营   权衡电话：400 881 8088   （二）基金托管东谈主   称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复[1995]469 号《对于上海城市谐和 银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市谐和银行更转业名的 批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号   组织神态：股份有限公司（中外结伙、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续时期：络续经营   经营范围：东谈主民币存贷款等   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金投 资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的 ，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用权衡技 术系统， 对基金实践投资是否得当《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存 在疑义的 事项进行核查。   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火 他依 法发 行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖 的香港证 券阛阓股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国 债、央行 单据、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券 、可转换 债券、可交换债券、证券公司短期公司债券等）、资产复旧证券、债券回购、银 行入款、 同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证 监会允许 基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股 票不逾越股票资产的 50%）；本基金投资同行存单的比例不逾越基金资产的 20%；每个来回 日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款 或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照 法律法例 或监管机构的礼貌实行。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适当程 序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0%-95%（其中港股通股票不逾越股票资产 的 50%）；本基金投资同行存单的比例不逾越基金资产的 20%；   （2）每个来回日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证 金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；      （4）本基金治理东谈主治理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该 证 券 的 限制；      （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证券的比例，不得逾越基 金资产 净值的 10％；      （6）本基金持有的沿路资产复旧证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；      （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产复旧证券的比例，不得逾越该 资产支 持证券界限的 10％；      （8）本基金治理东谈主治理的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产复旧证 券，不 得逾越其各样资产复旧证券所有界限的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复旧证券。基金持有资 产复旧证券时期，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级禀报发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      （12）本基金治理东谈主治理的沿路敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿路投资组合持有一 家上市公 司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%，王人备按照关联指 数的组成 比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越该基金资产净值的 金不得当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆 回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与股指期货来回，应当校服下列要求：本基金在职何来回日日终，持 有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净值的 10%；在职何来回日日终， 持有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产复旧证 券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日终，持有的卖出股指期货合 约价值不 得逾越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股 指期货合 约价值，所有（轧差经营）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；在 任何来回 日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的    （17）本基金参与国债期货来回，应当校服下列要求：在职何来回日日终，本基金持 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；本基金在职何来回 日日终， 持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在 任何来回 日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资 产净值的 货合约价值，所有（轧差经营）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定；    （18）本基金参与股票期权来回的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来回所王法 认同的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；    （19）基金参与融资业务后，在职何来回日日终，持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （20）本基金投资同行存单的比例，不得逾越基金资产的 20%；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市交 易的股票合并经营；    （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券阛阓波动、上市公 司合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规 定投资比 例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起起原。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当 标准后，则本基金投资不再受权衡限制或以变更后的礼貌为准。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管条约第 十五条第（九）款基金投资退却行径通过过后监督方式进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实践限定东谈主或 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联来回的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先 原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实行。 权衡来回 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以袒露。要紧关联来回应提交 基金治理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少 每半年对 关联来回事项进行审查。   根据法律法例关联基金从事关联来回的礼貌，基金治理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提 供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单过火更 新，并确 保所提供的关联来回名单的信得过性、好意思满性、全面性。   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行的关联来回违背法 律法例礼貌时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金治理东谈主采选必要方法拦阻该关 联来回的 发生，若基金托管东谈主采选必要方法后仍无法拦阻关联来回发生时，基金托管东谈主有 权向中国 证监会禀报。对于来回所场内已成交的违法关联来回，基金托管东谈主应按权衡法律 法例和交 易所王法的礼貌进行结算，同期向中国证监会禀报。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参 与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供得当法 律法例及行业圭臬的、经防备选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名 单，并约 定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金治理东谈主应严格按照来回敌手名单的范 围在银行 间债券阛阓选拔来回敌手。基金治理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名 单及结算 方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回 ，仍应按 照条约进行结算。如基金治理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓来回 敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个工作日内与基 金托管东谈主协商治理。   基金治理东谈主负责对来回敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的来回王法进行来回，并 负责处理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任 何法律责 任及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金治理东谈主详情的时候前仍未承 担违约责 任过火他权衡法律责任的，基金治理东谈主不错向权衡来回敌手追偿，基金托管东谈主应 提供必要 的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监 督。如基 金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回 时，基金 托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇责任。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 经营、各样基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、权衡信息袒露中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果治理东谈主未经托管东谈主的审核私行将装假的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则 托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即禀报中国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等方式通 知基金管 理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管 理东谈主收到 书面通知后应鄙人一工作日前实时查对并以书面神态给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管 东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东谈主改 正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应禀报中 国证监会。   （七）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金治理东谈主应在规 定时候内 回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法 律法例、 《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基 金治理东谈主 应积极配合提供权衡数据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回标准还是成效的指示违背法律、行政法 规和其他关联礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边认 可的其他 方式通知基金治理东谈主，由此形成的损失由基金治理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法行径，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金治理东谈主无正大原理 ，拒却、 勤勉基金托管东谈主根据本托管条约礼貌诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等技巧妨碍 基金托管 东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应 禀报中国 证监会。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管 理东谈主经营的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交 收、权衡 信息袒露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 未实行或无故蔓延实行基金治理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基 金法》、 《基金合同》、本条约过火他关联礼貌时，应实时以书面神态通知基金托管东谈主限 期纠正。 基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面神态给基金治理东谈主发出回函，说明违 规原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权 随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核 查行径， 包括但不限于：提交权衡尊府以供基金治理东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性， 在礼貌时 间内回应基金治理东谈主并改正。 （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时禀报中国证监会，同 时通知基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正大原理，拒 绝、勤勉 基金治理东谈主根据本条约礼貌诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等技巧妨碍基金治理 东谈主进行有 效监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金治理东谈主应禀报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 承担责任。 另行协商治理。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分配 本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成 场内来回 交收、两金调整、托管资产开户银行扣收结算费和账户诊治费等用度）。 供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金治理东谈主负责与关联当事东谈主详情到 账日历并 通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知 基金治理 东谈主采选方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金治理东谈主应负责向关联当 事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。 产。      （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关联礼貌后，基金治理东谈主应将属于 基金财产 的沿路资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在礼貌时候内，礼聘得当《证券 法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。      （三）基金托管账户的开立和治理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。 治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本 基金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 证券账户。 金治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何 账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行入款余额不及导致证券账户开户费 无法扣收，由基金治理东谈主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主清 算工作， 基金治理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收 取按照中 国证券登记结算有限责任公司的礼貌实行。 的投资业务，触及权衡账户的开立、使用的，若无权衡礼貌，则基金托管东谈主比照 上述对于 账户开立、使用的礼貌实行。   （五）债券托管账户的开立和治理   《基金合同》成效后，基金治理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银行间同行 拆借阛阓的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银 行间阛阓 登记结算机构的关联礼貌，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有 东谈主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金治理东谈主和基金托管 东谈主共同代 表基金矍铄宇宙银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和治理 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及权衡账户的开设和使用，按关联规 则进行开 立和使用。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记 结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代保 司库，督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证 的购买和 转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实 际有用限定的资产不承担督察责任，但应妥善督察关联凭证。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表基金签署 的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主督察。除 本条约另 有礼貌外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于 基金年度 审计合同、基金信息袒露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金治理东谈主应 保证基金 治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署 后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将原来投递基金托 管东谈主处。 要紧合同的督察期限为《基金合同》圮绝后 15 年。 对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件， 并在复印 件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得飘零。   五、基金资产净值经营与复核   （一）基金资产净值的经营、复核与完成的时候及标准 估值日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主每个估值日经营基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌公告。 同》的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样 基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值； 如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的 ，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，详情公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 场挂牌转让的资产复旧证券，采选估值技能详情公允价值； 以活跃阛阓上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代 表估值日 公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存 在阛阓活 动或阛阓行径很少的情况下，应采选估值技能详情其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协 会关联规 定详情公允价值。      （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应 品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的 固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利 率与二级 阛阓利率不存在彰着相反，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估值。      （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后 经济环境未发生要紧变化的，采选最近来回日结算价估值。      （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实行。      （7）汇率      如本基金投资股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，触及 权衡货币对东谈主民币汇率的，汇率来源详见招募说明书。      （8）税收      对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓来回互联互通机制触及的境酬酢易气象所 在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税 收礼貌调整或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有相反的，基金 将在权衡 税金调整日或实践支付日进行相应的估值调整。      （9）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金治理 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错采选舞动订价机制，以确保基 金估值的平允性。      （11）权衡法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度 最新礼貌估值。      如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及权衡 法律法例的礼貌或者未能充分诊治基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共 同查明原 因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本 基金的基金司帐责任方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题， 如经权衡 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见识，按照基金治理东谈主对基金 资产净值 的经营结果对外给以公布。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的过失不 当作基金资产估值瑕疵处理。   （2）由于不可抗力，或证券来回所、登记结算机构及入款银行等级三方机构 发送的 数据瑕疵，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原 因，基金 治理东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适当、合理的方法进行检验，但未能发现瑕疵 的，由此形成的基金资产估值瑕疵，基金治理东谈主和基金托管东谈主奉命赔偿责任。但 基金治理 东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的方法排除或减弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值瑕疵的处理方式 基金份额净值瑕疵；基金份额净值出现瑕疵时，基金治理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金 托管东谈主，并采选合理的方法防备损失进一步扩大。 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 理东谈主经营结果为准。 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门礼貌的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金治理东谈主、基金托管东谈主分 别独随即树立、记录和督察本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对会 计处理方 法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的 原因而影响到基金资产净值的经营和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。 查对 不符 时，应实时通知基金治理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据王人备一致。   (1)报表的编制   基金治理东谈主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之 日起 15 个工作日内完成基金季度禀报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期 禀报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度禀报的编制。基金年度报 告的财务 司帐禀报应当经过得当《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。《基金合同》成效 不及两个 月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   (2)报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行 调整，调整以国度关联礼貌为准。   基金治理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核权衡报表及禀报。   （八）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和督察，基金治理东谈主应保 管基金份 额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管机构另有礼貌的除外。如不可妥善保 管，则按权衡法例承担责任。      在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金治理东谈主应将关联尊府送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金 治理东谈主不 得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义 务。      七、争议治理方式      因本条约产生或与之权衡的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入治理，协商、长入不 能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海 国际经济 贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的， 对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      争议处理时期，两边当事东谈主应效力基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚笃、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务，诊治基金份额持有东谈主的正当权 益。      本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门卓越行政区和台湾地区 法律）统领。      八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐      （一）托管条约的变更标准      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的礼貌有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管条约圮绝出现的情形      （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 同》和托管条约的礼貌连续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券权衡业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清 算小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      (1)《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)制作计帐禀报；      (5)礼聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐禀报 出具法 律见识书；      (6)将计帐禀报报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分配：      依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于 基金财产 计帐禀报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）本基金与其他基金的合并应当按照法律法例礼貌的标准进行。                  二十四、对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金 治理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务神色：   （一）基金份额持有东谈主投资来回阐发服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的整个基金份额持有东谈主的基金来回记 录。本公司根据在直销网点进行来回的投资东谈主的要求提供成交阐发单。非直销销 售机构基 金份额持有东谈主投资来回阐发服务请参照各销售机构实践业务过程及礼貌。   （二）基金份额持有东谈主来回记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金治理东谈主的客户服务中心查询历史来回记录。   （三）基金份额持有东谈主的对账单服务 基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也不错向本公司定制 电子邮件 神态的月度对账单。具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商量。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不可准确相识本基金《 招募说明 书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                  二十五、其他应袒露事项                       公告事项                           袒露日历  易方达基金治理有限公司董事长（联席）任职公告                              2023-08-23  易方达基金治理有限公司高档治理东谈主员变更公告                               2023-08-23  易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年中期禀报领导性公告                     2023-08-30  易方达基金治理有限公司对于聘任基金司理助理的公告                            2023-09-23  对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非来回日及境外主要投资  阛阓节沐日暂停申购、赎回、转换、依期定额投资业务的领导性公告  易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度禀报领导性公告                 2023-10-25  对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交  易日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转换、依期定额投资业                    2023-12-20  务的领导性公告  易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度禀报领导性公告                 2024-01-19  对于易方达瑞安纯真配置夹杂型发起式证券投资基金 2024 年港股通非交  易日暂停申购、赎回、转换、依期定额投资业务的公告  对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非来回  日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转换、依期定额投资业务                    2024-03-26  的领导性公告  易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年年度禀报领导性公告                     2024-03-29  易方达基金治理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度禀报领导性公告                 2024-04-20  易方达基金治理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府的  公告  对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非来回日及境外主要投资市  场节沐日暂停申购、赎回、转换、依期定额投资业务的领导性公告  对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非来回日及境外主要投资市  场节沐日暂停申购、赎回、转换、依期定额投资业务的领导性公告 注：以上公告事项袒露在礼貌序言及基金治理东谈主网站上。          二十六、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主过火他基金销售机构处，投资 者可在营 业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容王人备一致。              二十七、备查文献 存放地点：基金治理东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金治理有限公司

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